|
|
|
||
|
V posledních letech došlo k významnému rozvoji právní úpravy oblasti souhrnně označované jako „Compliance“, která zahrnuje několik vzájemně propojených subsystémů regulujících výkon podnikatelské činnosti s ohledem na zákonnost, etičnost, bezpečnost a udržitelnost. Funkční compliance systém je dnes nedílnou součástí řádného řízení společnosti, neboť přispívá k předcházení právním, regulatorním, provozním, finančním i reputačním rizikům a k ochraně společnosti před sankcemi ze strany dozorových orgánů i poškozením jejího dobrého jména.
Předmět je zaměřen na compliance systém jako celek, jeho základní principy, strukturu, řízení a praktické fungování v podmínkách regulované společnosti nebo jiné entity. Důraz je kladen na to, že efektivní compliance systém musí být přizpůsoben konkrétní společnosti, zejména povaze její činnosti, míře rizik, regulatornímu prostředí, vnitřní organizační struktuře a firemní kultuře. Vedle znalosti relevantních právních předpisů předmět rozvíjí i schopnost pracovat s tzv. best practice, risk-based approach a s interními procesy a kontrolními mechanismy. Předmět poskytuje studentům teoretický základ i praktické nástroje pro identifikaci, analýzu a vyhodnocování compliance rizik, pro navrhování odpovídajících opatření a pro správu jednotlivých compliance subsystémů. Pozornost je věnována zejména postavení Compliance Officera a dalších orgánů společnosti, trestní odpovědnosti právnických osob, AML, ochraně osobních údajů, ochraně spotřebitele a e-commerce, regulaci finančního trhu, ochraně duševního vlastnictví, whistleblowingu, conduct risku, AI a kyberbezpečnosti. Významnou součástí předmětu je rozvoj praktických profesních dovedností. Studenti budou v průběhu seminářů analyzovat modelové situace, vyhodnocovat nastavení Compliance Management Systému, připravovat návrhy jeho úprav, zpracovávat zprávy o stavu rizik, psát právní memorandum a odborná vyjádření pro dohledové orgány a prezentovat a obhajovat navržená řešení před vedením společnosti nebo jinými relevantními adresáty. Součástí výuky je rovněž rozvoj srozumitelného právního psaní, argumentace, vyjednávání, prezentace a dalších komunikačních dovedností. Předmět je určen zejména studentům se zájmem o korporátní právo a veřejnoprávní regulaci podnikatelské činnosti. Na rozdíl od předmětů zaměřených na jednotlivé sektory trhu se nesoustředí primárně na detailní speciální regulaci, ale na compliance jako průřezový systém a na schopnost praktické aplikace nabytých znalostí a dovedností v různých typech organizací. Získané poznatky a dovednosti mohou studenti využít zejména v interních právních a compliance odděleních společností, v dohledových orgánech nebo v poradenské a advokátní praxi. Last update: Šicnerová Barbora, Mgr. (21.07.2026)
|
|
||
|
1. Aktivní účast na seminářích a plnění průběžně zadávaných úkolů ve formě čtení článků, přípravy analýz či skupinové spolupráce apod. 2. Povinná 80% účast na seminářích. 3. Skupinová analýza jedné z rizikových situacích v rámci Compliance systému, navržení jejího řešení, příprava písemného shrnutí a odprezentování výsledků před vedením fiktivní společnosti. 4. Jelikož má předmět kombinovanou formu průběžného plnění, je nezbytné splnit všechny podmínky v předem stanovených termínech, přičemž plnění v náhradním termínu nebude přípustné. Last update: Šicnerová Barbora, Mgr. (21.07.2026)
|
|
||
|
Předmět zahrnuje tato témata: - Compliance systém jako součást corporate governance a řízení rizik; jeho význam, struktura, principy a základní kontrolní mechanismy - Postavení a role Compliance Officera a dalších orgánů společnosti; compliance culture, etický kodex a odpovědnost společnosti - Hlavní compliance subsystémy a jejich právní rámec, zejména v oblasti trestní odpovědnosti právnických osob, AML, ochrany osobních údajů, ochrany spotřebitele, whistleblowingu a regulace finančního trhu - Identifikace, analýza a vyhodnocování rizik; návrh opatření, compliance strategií a reportů v rámci vybraných compliance subsystémů - Komunikace a profesní dovednosti v compliance praxi, zejména právní psaní, memorandum, komunikace s dohledovými orgány, vyjednávání a prezentace návrhů vedení společnosti - Vybrané aktuální oblasti compliance, zejména ochrana duševního vlastnictví, conduct risk, AI a kyberbezpečnost Last update: Šicnerová Barbora, Mgr. (21.07.2026)
|
|
||
|
Základní literatura: 1. ANDREISOVÁ, Lucie a Tomáš MORAVEC. Obchodní společnosti pohledem Corporate Governance. Vydání první. Praha: GRADA Publishing, 2021. ISBN 978-80-271-1217-3. 2. GARNER, A. Bryan. Právní psaní srozumitelným jazykem. Vydání první. Blansko: Nugis Finem, 2021. ISBN 978-80-7614-005-9. 3. JANEČKOVÁ, Eva. GDPR: praktická příručka implementace. Vydání první. Praha: Wolters Kluwer, 2018. ISBN 978-80-7552-248-1; 978-80-7552-288-7. 4. MILLS, Annie a Peter HAINES. Essential strategies for financial services compliance. Second edition. Chichester, West Sussex, UK: John Wiley & Sons, 2015. ISBN 978-1118906132. 5. MILES, Roger. Conduct risk management: using a behavioural approach to protect your board and financial services business. London; New York: Kogan Page, 2017. ISBN 9780749478612 (alk. paper). 6. MINISTERSTVO SPRAVEDLNOSTI ČR a FINANČNÍ ANALYTICKÝ ÚŘAD. Příručka evidování skutečných majitelů. Online. Praha: Ministerstvo spravedlnosti, 2022, verze k 1. 10. 2022. Dostupné z: https://www.financnianalytickyurad.cz/files/priruckaesm-po-novele-1102022.pdf 7. NEJVYŠŠÍ STÁTNÍ ZASTUPITELSTVÍ ČR. Aplikace § 8 odst. 5 zákona o trestní odpovědnosti právnických osob a řízení proti nim. Online. Průvodce právní úpravou pro státní zástupce. Brno: Nejvyšší státní zastupitelství, 2020. Dostupné z: https://verejnazaloba.cz/wp-content/uploads/2020/11/Metodika-NSZ-k-%C2%A7-8-odst.-5-ZTOPO-2020.pdf 8. NONNEMANN, František, Vlastimil ČERVENÝ a Dominik VÍTEK. Kybernetický bezpečnostní incident 3D: IT, právo a compliance. Praha: Wolters Kluwer, 2022. ISBN 978-80-7676-515-3. 9. SCHENKOVÁ, Kateřina a Jan LASÁK. Compliance v podnikové praxi. Vydání první. Praha: C. H. Beck, 2017. ISBN 978-80-7400-668-5. 10. ÚŘAD PRO OCHRANU HOSPODÁŘSKÉ SOUTĚŽE. Oznámení úřadu pro ochranu hospodářské soutěže ze dne 1. 1. 2024 o compliance programech. Online. Brno: Úřad pro ochranu hospodářské soutěže, 2024. Dostupné z: https://uohs.gov.cz/cs/legislativa/hospodarska-soutez.html#ceska-republika. 11. ÚŘAD PRO OCHRANU OSOBNÍCH ÚDAJŮ. Základní příručka k ochraně údajů. Online. Praha: Úřad pro ochranu osobních údajů, 2024.
Ostatní literatura: 1. BIEGELMAN, Martin T. a Daniel R. BIEGELMAN. Building a world-class compliance program: best practices and strategies for success. Hoboken, N. J.: John Wiley & Sons, 2008. ISBN 9780470114780 (cloth) 0470114789 (cloth). 2. BIEGELMAN, Martin T. a Joel T. BARTOW. Executive roadmap to fraud prevention and internal control : creating a culture of compliance. Hoboken, N. J.: Wiley, 2012. ISBN 0471739278 (cloth acid-free paper) 9780471739272 (acid-free paper). 3. CLARKE, Thomas. Comparative corporate governance: a research overview [online]. [London; New York]: Routledge, Taylor & Francis Group, 2023. 4. FENYK, Jaroslav, Ladislav SMEJKAL, Irena BÍLÁ a ČESKO. Zákon o trestní odpovědnosti právnických osob a řízení proti nim: komentář. 2. vydání. Praha: Wolters Kluwer, 2018. ISBN 978-80-7552-966-4. 5. CHOUDHURY, Barnali a Martin PETRIN. Understanding the company: corporate governance and theory. Cambridge, United Kingdom; New York, NY: Cambridge University Press, 2017. ISBN 9781107146075 (hardback). 6. KRAAKMAN, Reinier H. The anatomy of corporate law: a comparative and functional approach. Third edition. Oxford, United Kingdom: Oxford University Press, 2017. ISBN 9780198739630 (hbk.) 9780198724315 (pbk.). 7. LASÁK, Jan, Jan DĚDIČ, Jarmila POKORNÁ a Zdeněk ČÁP. Zákon o obchodních korporacích: komentář. 2. vydání. Praha: Wolters Kluwer, 2021. ISBN 978-80-7598-881-2. 8. MAGNIER, Véronique. Comparative corporate governance: legal perspectives. Cheltenham, UK: Edward Elgar Publishing, 2017. ISBN 9781784713553 (hardback). 9. RYZA, Tomáš. Postavení spotřebitele v oblasti distribuce pojištění v době digitální. E-book. Praha: Wolters Kluwer, 2023. ISBN 978-80-7676-839-0 10. ŠVARC, Zbyněk. Základy obchodního práva po rekodifikaci soukromého práva. 5. vydání. Plzeň: Vydavatelství a nakladatelství Aleš Čeněk, s.r.o., 2021. ISBN 978-80-7380-834-1. 11. VONDRÁČEK, Ondřej. Skuteční majitelé a vlastnické struktury právnických osob a svěřenských fondů: rozkrývání, evidence a dokládání. Praha: C.H. Beck, 2018. ISBN 978-80-7400-695-1. Základní právní předpisy: 1. nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/679 ze dne 27. dubna 2016 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů a o zrušení směrnice 95/46/ES (obecné nařízení o ochraně osobních údajů); EUR-Lex, 2016/04/27/ 2016 (GDPR) 2. směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1937 ze dne 23. října 2019 o ochraně osob, které oznamují porušení práva Unie 3. zákon č. 634/1992 Sb., o ochraně spotřebitele, ve znění pozdějších předpisů 4. zákon č. 500/2004 Sb., správní řád, ve znění pozdějších předpisů 5. zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů 6. zákon č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů 7. zákon č. 418/2011 Sb., o trestní odpovědnosti právnických osob a řízení proti nim, ve znění pozdějších předpisů 8. zákon č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů 9. zákon č. 90/2012 Sb., o obchodních společnostech a družstvech (zákon o obchodních korporacích), ve znění pozdějších předpisů 10. zákon č. 110/2019 Sb., o zpracování osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů 11. zákon č. 37/2021 Sb., o evidenci skutečných majitelů, ve znění pozdějších předpisů 12. zákon č. 171/2023 Sb., o ochraně oznamovatelů, ve znění pozdějších předpisů 13. zákon č. 141/1961 Sb., trestní řád, ve znění pozdějších předpisů 14. zákon č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěže, ve znění pozdějších předpisů 15. zákon č. 37/2021 Sb., o evidenci skutečných majitelů, ve znění pozdějších předpisů Ostatní právní předpisy: 1. zákon č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění pozdějších předpisů 2. zákon č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů 3. zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů 4. zákon č. 181/2014 Sb., o kybernetické bezpečnosti, ve znění pozdějších předpisů 5. další předpisy upravující nabízení a prodej konkrétních produktů a služeb dle zvolené regulované oblasti trhu Last update: Šicnerová Barbora, Mgr. (21.07.2026)
|
|
||
|
1. Student definuje pojem compliance a zařadí jej do kontextu corporate governance, řízení rizik a systému českého práva. 2. Student vysvětlí význam compliance systému pro fungování společnosti a pro prevenci právních, regulatorních, provozních, finančních a reputačních rizik. 3. Student popíše strukturu Compliance Management Systému a objasní funkce jeho hlavních složek. 4. Student identifikuje hlavní právní, compliance a conduct rizika, kterým mohou čelit společnosti v různých sektorech podnikání. 5. Student analyzuje vnitřní a vnější faktory významné pro nastavení compliance systému konkrétní společnosti. 6. Student aplikuje risk-based approach při hodnocení rizik a navrhuje opatření k jejich řízení a mitigaci. 7. Student vysvětlí postavení a odpovědnost Compliance Officera a dalších orgánů společnosti při zajišťování souladu s právními, regulatorními a etickými požadavky. 8. Student posoudí význam compliance culture, etického kodexu a vnitřních kontrolních mechanismů pro efektivní fungování compliance systému. 9. Student vysvětlí souvislosti trestní odpovědnosti právnických osob s nastavením a fungováním compliance systému. 10. Student aplikuje základní principy AML compliance při identifikaci klienta, kontrole klienta a stanovení rizikového profilu. 11. Student posoudí hlavní povinnosti společnosti v oblasti ochrany osobních údajů v podnikovém prostředí. 12. Student rozpozná nekalé obchodní praktiky, včetně dark patterns, a navrhne opatření k zajištění souladu s pravidly ochrany spotřebitele, zejména v e-commerce. 13. Student vyhodnotí Compliance Management Systém modelové společnosti, identifikuje jeho slabá místa a navrhne odpovídající úpravy. 14. Student zpracuje compliance report o stavu rizik společnosti pro potřeby vedení nebo jiného adresáta. 15. Student vypracuje odborné vyjádření pro dohledový orgán v reakci na kontrolu, vytýkané pochybení nebo jinou regulatorní situaci. 16. Student sepíše strukturované právní memorandum ke zadanému compliance problému, v němž přehledně formuluje právní závěry a doporučení. 17. Student aplikuje zásady srozumitelného právního psaní při tvorbě právních a compliance textů. 18. Student zvolí vhodnou komunikační nebo vyjednávací strategii při jednání uvnitř společnosti i navenek a obhájí navržené řešení před relevantním adresátem. 19. Student orientuje se v základních oblastech regulace finančního trhu a zohlední jejich hlavní regulatorní požadavky při plnění compliance úkolů. 20. Student posoudí rizika spojená s ochranou duševního vlastnictví, conduct riskem, využíváním AI a kyberbezpečností a navrhne základní preventivní a kontrolní mechanismy. Last update: Šicnerová Barbora, Mgr. (21.07.2026)
|
|
||
|
Předmět je doporučen pro studenty 3. a vyššího ročníku. Pro jeho zapsání je vhodné, aby student měl absolvovány nebo alespoň zapsány předměty Občanské právo hmotné IV a Obchodní právo II. Dále se pro jeho zápis doporučuje, aby měl student absolvovány nebo současně zapsány alespoň dva další předměty zaměřující se na jednotlivé oblasti právní regulace (např. regulace finančních a bankovních subjektů, ochrana osobních údajů, právo duševního vlastnictví apod.). Last update: Šicnerová Barbora, Mgr. (21.07.2026)
|